إشارات الفحص. يراجعها أشخاص.
يجري فحص العقوبات مقابل إصدارات قوائم محكومة. ويُراجَع كل تنبيه ويُبتّ فيه ويُسجَّل على سجل العميل — مع المبررات التي تفسّره.
Open alerts
List versions
Disposition
من المطابقة مع القائمة إلى نتيجة خاضعة للمساءلة.
إصدارات قوائم محكومة
يجري الفحص مقابل إصدارات مهيأة من قوائم الأمم المتحدة وOFAC والاتحاد الأوروبي وUK HMT والقائمة المحلية لدولة الإمارات، فتعرف دائماً من أي إصدار جاءت النتيجة.
المطابقة وإنشاء التنبيهات
تُطابَق الكيانات وأطراف الملكية مع القوائم المهيأة، وتتحول المطابقات المحتملة إلى تنبيهات في قائمة مراجعة.
المراجعة والبتّ
يقارن المراجعون بين الجهة محل الفحص والقيد في القائمة، ثم يبتّون في التنبيه بوصفه إيجابياً كاذباً أو تصعيداً أو مطابقة حقيقية.
مبررات مسجّلة
يحمل كل بتّ في التنبيه أسبابه وأدلته، ويُحفظ مع التنبيه والحالة.
الملكية في سياقها
تظهر سجلات الشركة والمديرين والمدراء التنفيذيين والمساهمين بجانب نتائج الفحص، فتُراجَع المخاطر مع الهيكل الكامل.
التصعيد إلى صاحب الصلاحية
تُوجَّه المطابقات الحقيقية المحتملة إلى مدير الامتثال أو MLRO مع السجل المرفق.
اعرف بالضبط ما الذي تم فحصه.
يرتبط كل تنبيه بإصدار القائمة الذي طوبق معه. وعندما تتغير القوائم، يرى المراجعون ما تغيّر ولماذا تم التوصل إلى النتيجة.
- قوائم عقوبات مهيأة وذات إصدارات
- سجل التنبيهات محفوظ مع سجل العميل
- عمليات البتّ مرتبطة بالمراجِع والوقت
- تصعيدات مسجلة مع صاحب الصلاحية
كل تنبيه ينتهي بسبب.
- 1. المطابقةتُطابَق الجهة محل الفحص مع إصدارات القوائم المهيأة.
- 2. التنبيهتتحول المطابقات المحتملة إلى تنبيهات في قائمة المراجعة.
- 3. المراجعةيقارن المراجِع بين الجهة محل الفحص والقيد في القائمة في سياقهما.
- 4. البتّإيجابي كاذب أو تصعيد أو مطابقة حقيقية — مع المبررات.
- 5. سجّلتبقى النتيجة والمراجِع والأدلة في السجل.
شاهد الفحص والبتّ من البداية إلى النهاية.
تعرّف على المطابقة والمراجعة والتصعيد بتنبيهات اصطناعية مصممة حول نموذج المخاطر لديك.
- مصمم لمؤسستك
- يركّز على حالات استخدامك
- بيانات اصطناعية — لا حاجة إلى بيانات عملائك