Перейти к содержимому
Риски и скрининг

Сигналы скрининга. Проверяют люди.

Санкционный скрининг выполняется по управляемым версиям списков. Каждый алерт проверяется, по нему принимается решение, и он фиксируется в записи клиента — с объясняющим обоснованием.

Как фиксируются решения
Screening · Alert AL-3307Synthetic data

Open alerts

Riverside HoldingsAL-3307 · Possible name match
Al Noor ServicesAL-3302 · Director name match
Carter Family TrustAL-3298 · Dispositioned

List versions

UNOFACEUUK HMTUAE Local
Match reviewNeeds disposition
SubjectList entryRiverside Holdings LtdRiverside Holding Co.UAE · CompanyListed entity · OFAC

Disposition

False positiveEscalate to MLROTrue match
Rationale is required and stored with the alert.
Что делает AMIN

От совпадения в списке до подотчётного результата.

  • Управляемые версии списков

    Скрининг выполняется по настроенным версиям списков ООН, OFAC, ЕС, UK HMT и локального списка ОАЭ, поэтому вы всегда знаете, по какой версии получен результат.

  • Сопоставление и создание алертов

    Компании и участники структуры владения сопоставляются с настроенными списками, а возможные совпадения становятся алертами в очереди проверки.

  • Проверка и решение

    Проверяющие сравнивают субъект и запись в списке, затем принимают решение по алерту: ложное срабатывание, эскалация или истинное совпадение.

  • Зафиксированное обоснование

    Решение по алерту содержит обоснование и доказательства и хранится вместе с алертом и кейсом.

  • Структура владения в контексте

    Записи о компании, директорах, управляющих и акционерах находятся рядом с результатами скрининга, поэтому риск оценивается с учётом всей структуры.

  • Эскалация к уполномоченным

    Возможные истинные совпадения направляются менеджеру по комплаенсу или MLRO вместе с историей.

Управляемые списки

Точно знайте, что было проверено.

Каждый алерт привязан к версии списка, по которой было совпадение. Когда списки меняются, проверяющие видят, что изменилось и почему был получен результат.

  • Настроенные версионируемые санкционные списки
  • История алертов хранится в записи клиента
  • Решения по алертам привязаны к проверяющему и времени
  • Эскалации фиксируются с указанием полномочий
Жизненный цикл алерта

Каждый алерт завершается обоснованием.

  1. 1. СовпадениеСубъект сопоставляется с настроенными версиями списков.
  2. 2. АлертВозможные совпадения становятся алертами в очереди проверки.
  3. 3. ПроверкаПроверяющий сравнивает субъект и запись в списке в контексте.
  4. 4. РешениеЛожное срабатывание, эскалация или истинное совпадение — с обоснованием.
  5. 5. ЗафиксироватьРезультат, проверяющий и доказательства остаются в записи.
По теме

С чем связан скрининг.

Начать

Посмотрите скрининг и решения по алертам от начала до конца.

Пройдите сопоставление, проверку и эскалацию на синтетических алертах, построенных под вашу модель рисков.

  • С учётом вашей организации
  • С фокусом на ваших сценариях
  • Синтетические данные — данные клиентов не нужны