Решают люди. AMIN управляет и фиксирует.
Каждое решение комплаенса содержит контекст, ответственного, обоснование и согласования — и остаётся воспроизводимым спустя долгое время.
За каждым решением — история.
AMIN сохраняет её целиком.
От полного контекста до решения человека — со всеми доказательствами, согласованиями и журналом аудита. Всегда актуально и под контролем.
1. Контекст
Вся информация о клиенте, рисках и политиках в одном месте.
- Профиль клиентаCarter Family Trust
- Структура владения3 компании · 2 UBO
- Данные о рискахСредний риск
- Требования политик3 связанных обязательства
- Предыдущая активность5 связанных кейсов
2. Проверка
Контекст при поддержке AI и проверка человеком всего существенного.
- Результаты KYC / KYBЗавершено
- Проверка документов3 проверено · 1 в ожидании
- Оценка рисковСредний риск
- Санкционный скринингПодтверждённых совпадений нет
- Проверка политик2 применимые политики
3. Решение человека
Ясное решение с ответственным, обоснованием и согласованиями.
4. Доказательства
Подтверждающие документы, проверки и переписка привязаны к записи.
- Проверенные документы4 документа
- Сводки при поддержке AI2 сводки
- Оценка рисков1 оценка
- Согласования и комментарии3 согласования
- Связанная переписка5 сообщений
5. Аудит
Полный прослеживаемый журнал аудита для регуляторов и внутренней проверки.
- Решение зафиксированоСегодня, 14:32
- Автор: Сара АхмедМенеджер по комплаенсу
- Одобрил Джеймс УилсонMLRO
- Журнал аудита12 событий
- Готово к экспортуПакет JSON или PDF
Ясная ответственность
Каждое решение связано с человеком, обоснованием и доказательствами.
Надёжные доказательства
Документы, проверки и переписка хранятся в одной записи.
Готово к аудиту и проверке
Экспорт готовых к аудиту пакетов в JSON или PDF.
Постоянный пересмотр
Поддерживайте запись актуальной с новой информацией и проверками.
Полномочия явные. Доказательства надёжные.
Этапы решения человеком
В поддерживаемых процессах решение принимает конкретный сотрудник. ИИ может собирать контекст и сводки, но никогда не одобряет и не отклоняет.
Согласования по ролям
Контроли проверки и согласования применяются по ролям — например, менеджер по комплаенсу и MLRO — в поддерживаемых процессах принятия решений.
Шкала аудита
Действия людей и системы восстанавливаются с контекстом исполнителя, объекта и корреляции.
Запечатанные пакеты доказательств
Собирайте и запечатывайте пакеты доказательств для проверки и надзора с экспортом в проверяемый JSON или PDF.
Обоснование в записи
Решения и решения по алертам сохраняют обоснование рядом с подтверждающими их доказательствами.
Последующие обязательства
Условия и периодические проверки становятся отслеживаемыми обязательствами в записи клиента.
Нужные полномочия — каждый раз.
Решения, которым нужна вторая линия проверки, направляются роли с соответствующими полномочиями — а согласование фиксируется: кто, когда и почему.
- Очередь «ожидает полномочий» для согласующих
- Эскалации с причиной и доказательствами
- Каждое согласование на шкале аудита
- Без подразумеваемого универсального правила «четырёх глаз»
Awaiting your authority
Audit timeline · AM-2060
- Client evidence receivedClient Portal09:12
- Risk review completedSarah Ahmed11:40
- Approval requestedSarah Ahmed11:42
- Decision approvedJames Wilson · MLRO14:32
- Evidence bundle sealedSystem14:33
Сделайте каждое решение комплаенса управляемым.
Посмотрите AMIN в работе и узнайте, как он поддержит ваши комплаенс-операции.
- С учётом вашей организации
- С фокусом на ваших сценариях
- Синтетические данные — данные клиентов не нужны